Прошу уточнити Вашу позицію щодо застосування абз. 8 та абз. 9 п. 28 Особливостей № 1178 у частині інформації про КБВ для резидентів. Чи потрібно вимагати у резидентів таку інформацію? Адже, в ЄДР не буде інформації про КБВ, до прикладу, у акціонерних товариств. Там буде: акціонери згідно реєстру. Чи взагалі щось потрібно вимагати у резидентів?
Як я розумію з комплексного аналізу змін:
1️⃣ Щодо нерезидентів — замовник зобов’язаний визначити в ТД спосіб надання інформації про КБВ (у повному обсязі згідно з абз. 9 п. 28).
2️⃣ Щодо резидентів — діє норма абз. 8 п. 28, відповідно до якої замовник не вимагає документального підтвердження інформації, якщо вона:
є публічною у формі відкритих даних,
міститься у відкритих реєстрах,
або може бути отримана системою Prozorro шляхом обміну з іншими реєстрами.
Водночас виникає практичне питання.
Інформація про КБВ резидентів за загальним правилом має міститися в ЄДР.
Однак на практиці трапляються випадки:
коли інформація в ЄДР відсутня,
неактуальна,
або юридична особа з певних причин її не оновила.
У зв’язку з цим прошу роз’яснити:
🔹 Чи повинен замовник взагалі встановлювати спосіб надання інформації про КБВ для резидентів?
🔹 Чи коректним буде підхід, за якого:
замовник не вимагає таку інформацію від резидентів, якщо вона міститься в ЄДР,
але передбачає обов’язок її надання лише у випадку, якщо така інформація відсутня у відкритому реєстрі?
🔹 Чи не буде вважатися порушенням вимога до резидентів надати інформацію про КБВ, якщо вона вже є публічною в ЄДР?
Прошу підказати, який із підходів, на Вашу думку, буде правомірним та безризиковим з точки зору моніторингу ДАСУ.
Запитання, які поставленні у заявці на консультацію варто розділити на дві частини, а саме вимоги ТД про КБВ - для резидента та вимоги ТД про КБВ - нерезидента.
Враховуючи норми ПКУ, а про це детальніше у матеріалі тут - різниця між резидентом та нерезидентом полягаю в тому, що резидент є особою, яка зареєстрована чи проживає на території України, водночас нерезидентом є особа, яка утворена відповідно до законодавства інших держав, представництва та інші відокремлені підрозділи з місцезнаходженням на території України, а також правові утворення без статусу юридичної особи, створені відповідно до законодавства іноземних держав або територій.
Які вимоги може замовник встановлювати у ТД щодо підтвердження інформації про КБВ для резидента? Замовник у вимогам може вказувати інформацію ту яка визначена у пункті 47 Особливостей, а спосіб підтвердження такої інформації має відповідати вимога знову ж таки пункту 47 Особливостей, а саме:
- у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відсутня інформація, передбачена пунктом 9 частини другої статті 9 Закону України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань” (для учасника процедури закупівлі — резидента), або учасник процедури закупівлі — нерезидент не надав інформації про кінцевих бенефіціарних власників, визначеної абзацом 9 пункту 28 цих особливостей, у спосіб, визначений замовником у тендерній документації; (підпункт 9 пункту 47 Особливостей) - спосіб підтвердження - Учасник процедури закупівлі, який є резидентом підтверджує відсутність підстави шляхом самостійного декларування відсутності такої підстави в електронній системі закупівель під час подання тендерної пропозиції.
Тобто, враховуючи вимоги пункту 47 Особливостей - замовник немає права вимагати документального підтвердження публічної інформації, що оприлюднена у формі відкритих даних згідно із Законом України “Про доступ до публічної інформації” та/або міститься у відкритих публічних електронних реєстрах, доступ до яких є вільним, або публічної інформації, що є доступною в електронній системі закупівель, крім випадків, коли доступ до такої інформації є обмеженим на момент оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів. Учасник процедури закупівлі підтверджує відсутність підстав, зазначених в цьому пункті (крім підпунктів 1 і 7 цього пункту), шляхом самостійного декларування відсутності таких підстав в електронній системі закупівель під час подання тендерної пропозиції. Отже, до резидента замовник у вимога ТД нічого не встановлює, але має право перевірити чи така інформація про КБВ є у ЄДР, якщо вона відсутня при цьому і відповідності до вимог законодавства така інформація має бути наявна в ЄДР - замовник відхиляє ТП такого учасника.
Які вимоги може замовник встановлювати у ТД щодо підтвердження інформації про КБВ для нерезидента? Враховуючи законодавчі норми, пропонуємо скористатись наступним прикладом вимоги, яка встановлюється в тендерній документації на виконання норм абзацу 9 пункту 28 Особливостей:
«Учасник процедури закупівлі, який є нерезидентом підтверджує відсутність підстави шляхом самостійного декларування відсутності такої підстави в електронній системі закупівель під час подання тендерної пропозиції. В разі відсутності технічної реалізації самостійного декларування в електронній системі закупівель, такий учасник має надати у складі тендерної пропозиції довідку в довільній формі, яка має містити інформацію про його кінцевих бенефіціарних власників, а саме: прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), країна громадянства (підданства), а в разі, коли кінцевий бенефіціарний власник – іноземець є громадянином (підданим) кількох країн, – усі країни його громадянства (підданства), а також повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код (для резидента) засновника юридичної особи, в якому така особа є кінцевим бенефіціарним власником, характер та міра (рівень, ступінь, частка) бенефіціарного володіння (вигоди, інтересу, впливу).»
Отже, до нерезидента замовник може у ТД вимагати надання інформації про КБВ у вигляді довідки, у разі якщо відсутня технічна реалізація самостійного декларування в електронній системі закупівель.
Детальніше у матеріалі тут.
